Compliance Funktion

  • Schulungen (z.B. GwG, Cross-Border, Internes Kontrollsystem, Vertrieb)
  • Erstellung und Unterhalt von Reglementen und Weisungen
  • Ausarbeitung branchenspezifischer Muster-Verträge
  • Übernahme der Geldwäschereifachstellen-Funktion (Eröffnungsprozess, Risikobeurteilung / Geschäftsbeziehung mit erhöhtem Risiko, Transaktionsüberwachung, besondere Abklärungen, Erstellung Risikoanalyse GwG)
  • Compliance-Kontrollen (Cross-Border, Vertrieb, Mitarbeitergeschäfte, Verhaltensregeln)
  • Aufsetzung des Vertriebsprozesses inkl. Disclaimer
  • Ausarbeitung und Einreichung von Änderungsgesuchen sowie Meldungen an die FINMA

Diese Website benützt Cookies, um Ihnen mehr Benutzerfreundlichkeit bieten zu können. Mit der Nutzung dieser Website erklären Sie sich mit der Verwendung von Cookies sowie mit unserer Datenschutzerklärung einverstanden. In dieser finden Sie mehr Informationen über Cookies. Datenschutzerklärung

Die Cookie-Einstellungen auf dieser Website sind auf "Cookies zulassen" eingestellt, um das beste Surferlebnis zu ermöglichen. Wenn du diese Website ohne Änderung der Cookie-Einstellungen verwendest oder auf "Akzeptieren" klickst, erklärst du sich damit einverstanden.

Schließen